■文 / 李谨
为响应中央提出的治理体系与治理能力现代化要求，确保机场安全体系化运行，提升运行效率，民航局提出开展安全管理体系（SMS）的审核工作，并于2021年推进此项工作的开展。同时，还下发了体系审核检查单，并确定体系审核由第三方来开展。由此可见，安全管理体系的审核工作今后会像安保审计一样，成为检验机场安全体系化运行有效性的一个重要手段。那么如何开展好此项工作？并通过体系审核不断提升安全管理体系的运行水平呢？
通常情况下，作为被审核方应该由几个阶段的工作组成，第一是审核策划与准备；第二是模拟审核并改进；第三是迎审。本文主要从体系审核的定义上进行分析，从体系审核的关键核心入手，并从多角度引导被审核方提前做好审核的准备、模拟、改进及迎审工作。
那什么是安全管理体系审核呢？首先来看看体系审核的定义。
在GBT 19011管理体系指南中，体系审核定义为：为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足体系运行程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
由此可看出体系审核首先是获取证据，那么审核需要什么证据呢？
证据1-文件
也就是常说的体系运行的管理手册、程序文件、作业指导书、台账记录，此类证据为文本证据。那么在做审核准备时就应当将证据做实做细。
就安全体系管理手册、程序文件来说，一是要符合民航局SMS建设指南，以及民航局、民航监管部门、企业上级的文件要求；二是符合机场或航司的运行实际。就作业文件来说主要是如何将管理手册中的要求与岗位工作职责相结合，并结合实际实现可操作。就记录来说能反映管理文件、作业文件在具体工作中的落地的情况。
简单举例就是，大模块首先找到安全手册中是否涵盖安全政策、安全目标、组织机构及职责、安全教育与培训、文件管理、 安全信息管理、风险管理、不安全事件调查、突发事件响应、机场安全监督与审核这十要素的证据。而这些要素是否结合了单位的实际情况编写管理要求，也就是文实是否结合。然后寻找对于关键管理要素应当形成程序文件的证据。也就是要找风险管理程序文件、目标绩效管理程序文件、事件调查程序文件、培训管理程序、设施设备管理程序、变革管理程序、应急管理程序等，这些关键的管理活动是否形成一个小的系统化的管理单元。再者寻找岗位的作业文件中是否有体系运行要求落地的证据，比如在作业文件中是否明确了岗位目标、岗位风险、风险控制措施、现场质量控制、应急处置等要求。从以上三级文件中寻找安全管理体系运行是否在文件中落地的证据。
那么如何来评价文件证据呢？首先是文文相符，手册、程序文件符合民航局SMS建设指南要求。其次是文实相符，手册管理要求与实际状况是相符合的，比如手册中要求每3个月开展一次体系运行状况的评估，但如在实际审核中发现，实际并未开展此工作，说明文件编制存在很大问题，管理无法满足体系运行要求。
证据2-记录
记录是反应体系是否正常运行，以及运行状况的重要证据。我们可以从以下几类记录中，查看体系建设和运行的证据。
一是机场级体系建设和运行的记录。建设记录主要有：体系手册的修订记录、手册评审记录。运行记录主要有：安委会会议记录、党委会记录、危险识别记录、风险评估记录、风险控制记录、体系培训记录、安全培训评估记录、绩效指标评估记录、绩效考核记录、演练评估记录、运行评估记录、管理评审记录等等。通过这些记录的查询，以及对内容的查看，明确是否开展体系的建设和运行，以及运行质量如何。
二是部门级体系运行记录。作为一个部门，是否开展了体系管理要素的运行，是否有记录，同样要查看危险识别记录、风险评估记录、风险管控记录、培训评估记录、绩效考核记录、应急演练记录、设施设备管理记录、运行评估记录等。这些记录主要能反映出体系各关键要素的实际运行状况。
三是岗位的运行记录。主要看风险识别与控制记录、培训记录、绩效考核记录、设施设备运行记录、应急演练记录等。
从以上的记录来看，主要是查看体系的各要素是否由一个单位的最上层到最基层都在运行，收集后来判断体系运行的实际状况和效果。
那么如何从记录来印证体系的运行状况呢？用培训记录来举例，通过查看培训记录，首先查看每一级机构是否组织了与体系运行相关的培训，比如风险管理的培训、绩效管理的培训等，其次通过培训评估记录来查看培训效果如何？比如组织了管理人员风险管理的培训，那么培训后是否有跟踪验证效果的记录，如没有记录，证明培训并未取得相应的效果。如果有验证记录，显示效果不佳，但未开展持续培训，也证明人员掌握体系运行知识存在问题。如验证记录，反应出培训人员在实际工作中开始应用，并能较好地管理好现场安全，这个验证记录就能作为体系运行较佳的证据。
证据3-人员访谈
要查看体系的实际运行状况，就要围绕人做文章，那么访谈的对象挑选也很有讲究。
访谈群体一，手册编写人员。通过对手册编写人员的访谈，寻找体系手册编制过程证据，评估手册符合性、操作性。
访谈群体二，高层管理人员。了解掌握安全政策制定过程，高层对体系建设、运行的重视程度，以及从高层对体系运行的部署，运行质量管控情况。
访谈群体三，中层管理人员。了解体系在部门的运行状况，关键要素在部门是如何落地的？体系的实际运行状况如何？体系运行知识是否掌握？并能组织体系运行知识培训。
访谈群体四，基层员工。岗位风险是什么？是如何管控的。绩效考核是否能有效提升员工积极性？员工是否知道安全政策？员工是否知晓一些体系运行的基础知识等。
访谈群体五，机场相关方管理人员。主要了解，机场安全管理手册是否能获取？机场体系运行培训是否能参与？机场体系运行要求是否知晓？机场运行风险及管控措施是否知晓？机场应急管理要求是否知晓？
通过对以上五个群体的访谈，来佐证安全体系在机场的实际运行状况，比如风险管理，从培训参与情况，到培训效果，到实际运行状况，再到实际效果，通过访谈能很好地寻找出证据，来证明风险管理的实际状况。
体系审核，主要以以上三类证据为主。审核体系时，每一个运行要素都应当从多个维度、角度去收集证据，以证明审核员头脑中确认或者有疑惑的事项。只有通过客观证据的评估，体系审核出的结果才是客观的，提出的审核建议也才能更有针对性和操作性。
【机场安防网】
