前言
法定自查的理论与实践
民航单位法定自查工作自2018年在全行业全面推行以来，在落实企业安全生产主体责任、提升企业合规水平方面发挥了重要作用。2021年5-7月，民航局政策法规司组织开展了法定自查试点评估工作，笔者全程参与了此项工作，本文中对于评估中发现的目前企业在开展法定自查工作中普遍存在的问题进行了汇总并提出相应的对策措施。
民航单位法定自查问题与对策系列之一：关于自查事项清单
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法定自查事项清单的范围
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法定自查事项清单的要素
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法定自查事项在基层落地
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法定自查事项清单的更新
1、法定自查事项清单的范围
基本要求：法定自查事项清单的检查内容应当至少覆盖监管事项库中适用于本单位的所有监管事项。
提升要求：细化法定自查事项，根据本单位制度和程序细化监管事项库的监管事项，将本单位自身的管理制度、程序、标准等要求融入法定自查事项清单的检查项目和检查内容；扩大法定自查事项范围，将与本单位经营运行和安全生产有关的行业外法律法规要求纳入法定自查事项清单。
几个问题点
（1）对法定自查事项清单范围的理解
存在问题：认为法定自查事项清单的范围仅包括局方监管事项库的内容。企业建立的自查事项清单，代表了企业为实现合规需要自查的所有事项，不仅包含局方监管事项库的内容（这部分是属于强制要求，不能缺项的），也应包含公司内部手册、制度和程序。
有效做法：首先识别本单位适用的监管事项，各相关部门进行分解后，梳理与监管事项对应的手册/制度/程序的相关条款，建立关联。对于公司为提升自身安全管理水平建立的在监管事项库中没有列举的事项，也纳入自查事项库进行管理。提示：建议在SID之外建立本单位的自查事项编号，内部进行数据统计分析时，以单位编号为主。局方监管事项库会有定期与不定期的调整，采用内部编号的方式，可以避免局方在SID发生变化时，涉及到SID的所有文件和程序都需要进行大范围修改的情况。
（2）SID在部门的分解与落实
存在问题1：各运行部门识别的SID普遍存在不全面的情况。一个SID通常会涉及多个部门，一般是存在一个主要责任部门，负责该事项的制度程序建设、资源投入、监督落实等工作，其他部门属于执行部门，对该事项的落实执行负责。但很多单位在将SID分配到部门时，只分配给主责部门，其他执行部门则不涉及，导致很多核心的运行部门并不能完全获取和了解与本部门相关的规章要求。
有效做法：牵头部门在识别到公司适用的SID后，组织各运行部门共同对SID进行分析与分解，确定主责部门与执行部门，并明确各自在落实本条SID中需要承担的职责与任务。
存在问题2：将SID分配到部门时，不对SID进行分解，而是将SID的全部要求直接分配下去。一个SID在企业得到落实，存在多个环节（如问题1中所述），每个部门涉及的环节不同，需要落实和进行自查的内容也不相同。比如，安全隐患排查治理（SID-16011V1）分配到运行部门时，部门应开展的自查内容重点在隐患排查工作的开展、问题整改及闭环验证，而并不需要自查隐患排查制度和程序内容是否完整。
有效做法：在对SID进行分析时，对SID进行分解，可以按照制度程序、落实执行、工作效果、资源保障等的逻辑进行（分解后的事项可以使用不同的内部编号），各部门仅分配分解够适用于本部门的事项。对SID进行分解的另一个作用就在于能够更精准的确定自查的频次，制度程序类的内容因为变化不会很频繁，所以自查频次可以适当降低，落实执行类一般和运行过程相关，就需要适当提高自查频次，通过频次的区分，提升自查的精准性，从而提高自查的效能。
来源：民航应急在线，作者：张禹
